刘德荣 孙磊

　　《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》明确提出，提高知识产权转移转化成效，支撑实体经济创新发展。在这一背景下，高价值发明专利作为衡量企业创新活力与核心竞争力的关键指标之一，其培育成效至关重要。然而，高价值专利培育也面临着人才培养、需求复杂等诸多挑战。鉴于此，本文旨在深入探究企业生命周期各阶段对高价值专利培育的差异化需求，系统分析政府、企业和服务机构三方在培育过程中的核心能力与协同作用，并构建覆盖申请前、申请中及授权后全流程高价值专利培育的路径，以期为破解培育难题、协同提升专利价值提供参考。

　　基于生命周期理论的企业需求分析

　　企业生命周期理论揭示了企业发展与成长的动态轨迹，企业的发展一般需要经历初创期、成长期、成熟期与转型期等阶段。在不同的生命周期阶段中，企业用于高价值专利培育的资源配置存在差异，在探寻相对较优模式以保持发展能力的过程中，所面临的高价值专利培育需求也各不相同。

　　根据不同阶段类型企业的培育需求，分析培育过程中的主要需求，企业在初创阶段对高价值专利培育的需求主要为：一是对产品及服务进行专利预警，避免产品或服务推向市场后产生侵权纠纷；二是快速实现技术的专利保护，围绕自身产品或服务申请少量专利；三是通过专利权与技术的配合，更好地吸纳投资及政府扶持。

　　企业在成长阶段对高价值专利培育的需求主要为：一是企业在初创阶段已确定产业链中的位置，需要借助专利分析来获取自身提供的产品或服务的竞争对手的专利情报；二是在完成时间维度上产业链位置的取舍后，企业需针对自身短期、中期或长期的专利发展战略及目标，开展分时期、分层次、分类别的专利布局；三是持续投入研发资金，增加技术研发人员或者开展产学研结合，促进高质量专利技术持续产出，不断获得和储备一定量与技术相配合的专利权；四是进行国际申请布局，获取目标国家审查政策的指导与辅导；五是开展专利权质押融资。

　　企业在成熟阶段对高价值专利培育的需求主要为：一是随着企业的不断发展，成熟期可能面临价值链位置的转变，存在价值链位置取舍过程中专利标准化的需求，需要培育标准必要专利；二是对企业拥有的专利进行分类，制定核心专利的升级保护和持续保护策略；三是开展专利权的主张及防御工作，需要快速地、频繁地进行主张权利技术方案的侵权判断和应诉专利技术方案的无效分析；四是建立主要竞争对手新技术的发现机制；五是排查主要竞争对手的发展路线，规避及破解主要竞争对手的新专利；六是根据拥有的专利情况，配备企业内部知识产权部门及人员。

　　企业在转型阶段对高价值专利培育的需求主要为：一是进行专利技术的可替代性分析；二是剥离非核心专利权；三是分析识别转型升级与动能转换中的基础专利；四是辅助企业研发新技术及预判新市场前景；五是制定转型升级与动能转换中的知识产权战略。

　　协同促进高价值专利培育三方能力分析

　　在摸清企业需求的前提下，研究政府、企业和服务机构三方在高价值专利培育中的能力显得尤为重要。本文从三方目标出发，在分析实现路径的基础上，提炼出基于目标与实现路径的三方能力要点。

　　在高价值专利培育方面，政府的目标是让创新服务于社会，促进经济社会发展，实现路径为提高全要素生产率、实现高质量发展、构建新时代技术创新体系，能力要点主要体现在政策、资金、平台、人才等方面。政策方面包括财税政策、科技与创新政策、市场准入政策、金融与投资政策、产业政策等；资金方面包括财政补助补贴、科研及环保等基金、政府采购等；平台方面包括国家技术创新规划、计划、政策和标准的制定及审核，协同平台的搭建，创新要素引导等；人才方面包括人才引进、专业培训等。

　　在高价值专利培育方面，企业的目标是创造价值，实现路径为以市场为决定性作用，推动技术产品化、产品标准化、标准品牌化、品牌价值化，能力要点主要体现在技术、管理、资金和生产等方面。技术方面推动技术创新决策与实施；管理方面开展科研组织、知识产权保护；资金方面进行研发投入；成果转化方面积极推动转化。

　　在高价值专利培育方面，服务机构的目标是让创新更具价值，实现路径为推动技术专利化，使高价值专利培育贯穿企业产品生命周期始终，能力要点体现在信息、服务和技术专利化方面。信息方面进行专利预警及专利检索；服务方面进行专利法律政策解读、专利技术处理及分析等；技术专利化方面推动专利商用化。

　　不难看出，企业的能力主要体现在资金、技术、管理、生产等要素方面，其最核心和最显性的能力主要体现在以下两个方面：一是加快推进新产品、新服务的应用示范，将潜在需求转化为现实供给；二是提升产品和服务的附加价值和国际竞争力。以让创新更具价值为目标的专利服务机构，其能力主要体现在信息与服务两个方面，具体包括：一是加强企业员工专利知识教育培训，强化企业员工的知识产权意识；二是帮助企业加快适应国际规则，增强知识产权保护意识，提升管理知识产权和应对纠纷的能力。

　　申请前高价值专利的培育

　　企业要对研发环境进行调研分析。第一，对市场环境进行调研分析，了解当前的市场环境与需求，以市场需求为导向引领技术创新和产品创新，因为只有存在市场需求，新技术、新产品的研发才有必要。在技术研发创新立项前，调动一切信息渠道了解当前市场需求，并预测一定量的市场需求超前发展余量。在技术和产品研发过程中，密切关注市场需求变化，使所有开发与研制过程随市场变化作出相应调整，以应对市场需要变化。第二，对政策环境进行调研分析，我国企业的科技创新发展离不开政府政策的支持，对于中小型企业而言，政府政策的支持是其生存和发展的重要保障；对于大型企业而言，政府政策的支持是其长久发展、走向国际化的有效“助推器”。因此企业在技术研发前应充分调查相关技术领域的政策环境，确保技术研发工作顺利开展且研发成果能有效转化运用。第三，对竞争环境进行调研分析，企业间竞争是现代市场经济的主要特点之一，随着市场开放程度的提高，企业间的竞争态势愈发激烈。合理竞争是检验企业实力和是否满足市场需求的有效手段，也是推动企业不断发展的内在动力。企业在进入某一技术领域并开展技术研发工作前，应该充分调查研究该技术领域内的竞争环境，以便在未来发展中知己知彼，百战不殆。

　　政府要聚集创新要素。要加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化，其中，“创新要素”是指支持创新的资源、资金、技术和人才等要素以及将这些要素组合起来的机制。引导和支持创新要素向企业集聚，意味着要把项目、资金、技术、人才等创新要素更多地投向企业，这为我国技术创新体系的建立指明了方向。因此，政府应在企业科技创新过程中，通过政策要素引导、人才引进培养、资金资源配置和多方协同合作等渠道，推动企业成为技术创新主体，增强企业创新能力，进而提升企业乃至整个国家的核心竞争力。

　　服务机构要帮助企业进行专利布局与挖掘。专利布局是指企业综合产业、市场和法律等因素，对专利进行有机结合，涵盖企业利益相关的时间、地域、技术和产品等维度，构建严密高效的专利保护网，最终形成对企业有利格局的专利组合。服务机构要帮助企业进行专利挖掘。专利挖掘是指在技术研发或产品开发中，对所取得的技术成果从技术和法律层面进行剖析、整理、拆分和筛选，确定用以申请专利的技术创新点和技术方案。专利挖掘的本质是挖掘具有可专利性的技术构思，这种技术构思可以是企业实际研发成果中技术点的收集和提炼，也可以是针对竞争对手某项产品或技术的规避性技术方案，还可以是基于公知技术的创造性改进。可见，在专利挖掘前，有必要充分了解该技术领域内的现有产品和技术，收集技术构思以满足专利挖掘需求。将专利挖掘成果形成技术方案后，除需分析其可专利性，还需排查侵权风险，避免专利授权后侵犯他人专利权。

　　申请中高价值专利的培育

　　企业要做好申请文件的准备。经过申请前的考量，若确定不提出申请，应将技术作为企业技术秘密进行保护，并根据技术或市场发展情况适时评估申请的必要性。若确定提出申请，则应考虑以下事项：一是确定适当的保护范围。“适当”的保护范围是指在符合我国专利法及其实施细则的前提下，尽可能获得较大的保护范围。这需要根据解决发明创造涉及的技术问题的各种实施方式，将实施方式的技术特征进行概括、抽象后确定权利要求。二是撰写专利申请文件时重视从属权利要求的作用，即在独立权利要求之外，将其他具有新颖性和创造性的技术特征布置到从属权利要求中，以阻断竞争对手的规避设计。三是撰写高价值专利申请文件时从有利于侵权判定的角度考虑，涵盖全面覆盖、专利产品或方法的商业前景、专利是否容易被竞争对手规避及取证维权等方面。

　　服务机构要协助企业进行专利检索。专利申请阶段的检索工作主要包括专利性检索、专题技术检索、技术跟踪检索、侵权风险检索，是评估待提交专利申请技术方案的可专利性、技术完整性、保护范围合理性、技术地位及侵权风险的重要手段。

　　政府成立的知识产权保护中心要对专利申请进行预审。通过知识产权保护中心对专利申请进行提前判断，进一步对专利申请进行调整或完善。

　　授权后的高价值专利的培育

　　授权后的高价值专利培育主要包括专利技术转化、专利许可、专利运营。授权后的高价值专利的培育由政府出台政策引领，服务机构协助企业积极参与。在专利技术转化中，政府部门可以通过政策扶持、法律规范，经命名认定建立专利技术成果商品化、市场化、产业化的基地，企业可积极参与并融入基地的建设。在专利许可中，政府制定相关政策，调动知识产权权利主体进行专利许可的积极性，企业可利用专利许可推广知识产权成果。专利运营的一个重要方面是利用专利的资产属性进行融资和投资。专利作为一种知识产权，可以通过货币估价作为企业设立的出资形式，但必须按照规定的流程办理，政府需强化相关流程的监管，保障各个环节公平畅通，企业可利用专利进行融资和投资，壮大生产规模。

　　总结

　　本文系统研究了高价值专利培育的关键问题，基于企业生命周期理论，详细剖析了企业在初创期、成长期、成熟期及转型期等不同阶段对高价值专利培育的具体和差异化的需求特征，进而聚焦政府、企业和服务机构三大核心主体，以三方各自目标为导向，深入解析了其在推动高价值专利培育中所扮演的角色及具备的核心能力要点。同时，创新性地提出并阐述了贯穿高价值专利创造与运用全生命周期，即申请前、申请中、授权后的系统化培育路径与关键举措。本研究期望通过厘清需求、明确能力、设计路径，为政府优化政策供给、服务机构提升专业效能、企业强化专利战略管理，进而协同提升高价值专利的创造、保护和运用水平，提供有益借鉴与决策参考。

　　（作者单位：国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心）